460003 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（B类）

基金名称

华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（B类）

基金代码

460003

基金类别

债券型

基金经理

陈东

基金管理人

华泰柏瑞基金管理有限公司

风险等级

R1低风险

基金托管人

招商银行

成立日期

2007-12-03

客户适合类型

C1保守型、C2稳健型、C3平衡型、C4成长型、C5积极型

投资目标

在控制本金下跌风险的前提下，充分利用资本市场各种资产定价不准确产生的投资机会，实现基金资产的持续稳定增值。

投资理念

不同的资产类别具有其特定的风险收益特征。通过深入分析特定时期不同资产类别风险收益的相对变化趋势和价值定位，并依此进行有效的资产配置，可以构造下跌风险可控，同时又具有良好收益的投资产品组合，以满足低风险偏好客户的投资需求。

投资范围

本基金投资于固定收益类资产（包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持证券、央行票据、债券回购、同业存款等）的比例不低于基金资产的80%，投资于风险类资产（固定收益类资产以外的其它资产，包括股票、权证等）的比例不超过基金资产的20%。本基金可以参与一级市场新股申购，并持有因在一级市场申购所获得的股票以及因可转债转股所形成的股票，也可以直接投资于二级市场中的股票、权证等，还可以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券（含政策性金融债、央行票据）不低于基金资产净值的5%，本基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%。

投资策略

本基金总体投资策略包括以下三个方面：1、本基金将以固定收益类资产投资为基础，以其投资收益为保障，参照固定比例组合保险机制（CPPI）对风险类资产上限进行动态调整，以有效保障投资组合本金的安全。2、固定收益类资产投资策略。3、风险类资产投资策略。

业绩比较基准

中信全债指数×80%+一年期银行定期存款税后收益率×20%(2007/12/03-2015/09/30)

中债综合指数收益率×80%+一年期银行定期存款税后收益率×20%(2015/10/01-至今)

风险收益特征

本基金属主动管理的债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益品种，其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金力争通过主动投资追求适度风险水平下的较高收益。