和合期货有限公司

和合期货有限公司产品（服务）风险等级划分规则

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，制定了《和合期货有限公司基金产品适当性风险等级划分方法与说明》。和合期货有限公司将基金产品按照风险由低到高顺序，依次划分为：R1低风险、R2中低风险、R3中风险、R4中高风险、R5高风险。

一、评估因素

划分产品风险等级时综合考虑了流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品的过往业绩等因素，审慎考虑了以下因素：

（一）本金存在损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；

（二）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；

（三）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；

（四）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；

（五）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；

（六）自律组织认定的高风险产品或者服务；

（七）其他有可能构成投资风险的因素。

二、基金产品和投资者类型匹配

基金产品和投资者类型匹配
产品等级	投资者类型
	C1	C2	C3	C4	C5
	保守型	稳健型	平衡型	积极型	激进型
R1低风险	√	√	√	√	√
R2中低风险	×	√	√	√	√
R3中风险	×	×	√	√	√
R4中高风险	×	×	×	√	√
R5高风险	×	×	×	×	√

（一）C1保守型投资者（含最低风险承受能力类别），可购买R1低风险等级的基金产品。

最低风险承受能力类别投资者仅能购买R1低风险等级的基金产品，不得购买高于其风险承受能力的基金产品或者服务。普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为，不得突破相关准入资格的限制。

（二）C2稳健型投资者可购买基金风险等级为R2中低风险等级及以下风险等级的基金产品；

（三）C3平衡型投资者可购买基金风险等级为R3中风险等级及以下风险等级的基金产品；

（四）C4积极型投资者可购买基金风险等级为R4中高风险等级及以下风险等级的基金产品；

（五）C5激进型投资者可购买基金风险等级为R5高风险等级及以下风险等级的基金产品。

具体产品风险等级名录见附件：

附件：

基金产品风险等级名录

华泰柏瑞基金管理有限公司	序号	基金名称	基金代码	风险等级名称	我司建议风险等级
	1	华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金	460001	中风险	R3
	2	华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金A类	460002	中风险	R3
	3	华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金	460005	中风险	R3
	4	华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金	460007	中风险	R3
	5	华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金B类	460003	中低风险	R2
	6	华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金A类	000187	中低风险	R2
	7	华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金C类	000188	中低风险	R2
	8	华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金A类	000421	中低风险	R2
	9	华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金C类	000422	中低风险	R2
	10	华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金	000186	中低风险	R2
	11	华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金A类	460008	中低风险	R2
	12	华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金C类	460108	中低风险	R2
	13	华泰柏瑞货币市场证券投资基金A类	460006	低风险	R1
	14	华泰柏瑞货币市场证券投资基金B类	460106	低风险	R1
	15	华泰柏瑞天添宝货币市场基金A类	003246	低风险	R1
	16	华泰柏瑞天添宝货币市场基金B类	003871	低风险	R1
	17	华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金	460009	中风险	R3
	18	华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金A类	000172	中风险	R3
	19	华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金	000877	中风险	R3
	20	华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金A类	001074	中风险	R3
	21	华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金C类	006531	中风险	R3
	22	华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金A类	001244	中风险	R3
	23	华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金C类	006104	中风险	R3
	24	华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金	001073	中风险	R3
	25	华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金	002804	中风险	R3
	26	华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金	004394	中风险	R3
	27	华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金A类	005055	中风险	R3
	28	华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金C类	006532	中风险	R3
	29	华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金	005269	中风险	R3
	30	华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金	460010	中风险	R3
	31	华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金	460220	中风险	R3
	32	华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类	460300	中风险	R3
	33	华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金C类	006131	中风险	R3
	34	华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类	001214	中风险	R3
	35	华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金C类	006087	中风险	R3
	36	华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类	006286	中风险	R3
	37	华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金C类	006293	中风险	R3
	38	华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金	000566	中风险	R3
	39	华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金	000967	中风险	R3
	40	华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金	001097	中风险	R3
	41	华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金	001069	中风险	R3
	42	华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金A类	001247	中风险	R3
	43	华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金C类	002091	中风险	R3
	44	华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金	001398	中风险	R3
	45	华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金A类	001815	中风险	R3
	46	华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金C类	002082	中风险	R3
	47	华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金	003175	中风险	R3
	48	华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金	003413	中风险	R3
	49	华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金	004905	中风险	R3
	50	华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金	004475	中风险	R3
	51	华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金	005409	中风险	R3
	52	华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金	005576	中风险	R3
	53	华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金	005806	中风险	R3
	54	华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金	005805	中风险	R3
	55	华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金	006236	中风险	R3
	56	华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金	006643	中风险	R3
	57	华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金A类	006942	中风险	R3
	58	华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金C类	006943	中风险	R3
东方基金管理有限责任公司	59	东方龙混合型开放式证券投资基金	400001	中风险	R3
	60	东方精选混合型开放式证券投资基金	400003(前端)	中风险	R3
	61	东方金账簿货币市场证券投资基金A	400005	低风险	R1
	62	东方金账簿货币市场证券投资基金B	400006	低风险	R1
	63	东方策略成长混合型开放式证券投资基金	400007（前端）	中风险	R3
	64	东方稳健回报债券型证券投资基金	400009	中风低险	R2
	65	东方成长收益平衡混合型开放式证券投资基金A	400013	中风险	R3
	66	东方成长收益平衡混合型开放式证券投资基金C	007687	中风险	R3
	67	东方强化收益债券型证券投资基金	400016	中低风险	R2
	68	东方成长回报平衡混合型证券投资基金	400020	中风险	R3
	69	东方金元宝货币市场证券投资基金	001987	低风险	R1
	70	东方金证通货币市场证券投资基金	002243	低风险	R1

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