和合期货有限公司产品(服务)风险等级划分规则-20231108更新

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,制定了《和合期货有限公司基金产品适当性风险等级划分方法与说明》。和合期货有限公司将基金产品按照风险由低到高顺序,依次划分为:R1低风险、R2中低风险、R3中风险、R4中高风险、R5高风险。

一、评估因素

划分产品风险等级时综合考虑了流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品的过往业绩等因素,审慎考虑了以下因素:

(一)本金存在损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;

(二)产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;

(三)产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;

(四)产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;

(五)产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;

(六)自律组织认定的高风险产品或者服务;

(七)其他有可能构成投资风险的因素。

二、基金产品和投资者类型匹配

 

基金产品和投资者类型匹配

产品等级

投资者类型

C1

C2

C3

C4

C5

保守型

稳健型

平衡型

积极型

激进型

R1低风险

R2中低风险

×

R3中风险

×

×

R4中高风险

×

×

×

R5高风险

×

×

×

×

 

(一)C1保守型投资者(含最低风险承受能力类别),可购买R1低风险等级的基金产品。

  最低风险承受能力类别投资者仅能购买R1低风险等级的基金产品,不得购买高于其风险承受能力的基金产品或者服务。普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为,不得突破相关准入资格的限制。

(二)C2稳健型投资者可购买基金风险等级为R2中低风险等级及以下风险等级的基金产品;

(三)C3平衡型投资者可购买基金风险等级为R3中风险等级及以下风险等级的基金产品;

(四)C4积极型投资者可购买基金风险等级为R4中高风险等级及以下风险等级的基金产品;

(五)C5激进型投资者可购买基金风险等级为R5高风险等级及以下风险等级的基金产品。

具体产品风险等级名录见附件:

基金产品风险等级名录

序号

基金名称

基金代码

原风险等级名称

我司建议风险等级

1

华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金

460001

中风险

R4

2

华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金A

460002

中风险

R3

3

华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金

460005

中风险

R3

4

华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金

460007

中风险

R4

5

华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金B

460003

中低风险

R2

6

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金A

000187

中低风险

R2

7

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金C

000188

中低风险

R2

8

华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金

000186

中低风险

R2

9

华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金A

460008

中低风险

R2

10

华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金C

460108

中低风险

R2

11

华泰柏瑞货币市场证券投资基金A

460006

低风险

R1

12

华泰柏瑞货币市场证券投资基金B

460106

低风险

R1

13

华泰柏瑞天添宝货币市场基金A

003246

低风险

R1

14

华泰柏瑞天添宝货币市场基金B

003871

低风险

R1

15

华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金

460009

中风险

R3

16

华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金A

000172

中风险

R3

17

华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金

000877

中风险

R3

18

华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金A

001074

中风险

R3

19

华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金C

006531

中风险

R3

20

华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金A

001244

中风险

R3

21

华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金C

006104

中风险

R3

22

华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金

001073

中风险

R3

23

华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金

002804

中风险

R3

24

华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金

004394

中高风险

R4

25

华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金A

005055

中风险

R3

26

华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金C

006532

中风险

R3

27

华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金

005269

中风险

R4

28

华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金

460010

中风险

R4

29

华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金A

460300

中风险

R3

30

华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金C

006131

中风险

R3

31

华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金A

001214

中风险

R3

32

华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金C

006087

中风险

R3

33

华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金A

006286

中风险

R3

34

华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金C

006293

中风险

R3

35

华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金

000566

中风险

R3

36

华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金

000967

中风险

R3

37

华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金

001097

中风险

R3

38

华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金

001069

中风险

R4

39

华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金A

001247

中风险

R3

40

华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金C

002091

中风险

R3

41

华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金

001398

中风险

R4

42

华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金A

001815

中风险

R3

43

华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金C

002082

中风险

R3

44

华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金

003175

中风险

R3

45

华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金

003413

中风险

R4

46

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金

004905

中风险

R4

47

华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金

004475

中风险

R3

48

华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金

005409

中风险

R3

49

华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金

005576

中风险

R3

50

华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金

005805

中风险

R4

51

华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金A类

009093

低风险

R2

52

华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金C类

009094

低风险

R2

53

华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金A类

009990

中风险

R3

54

华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金C类

009991

中风险

R3

55

东方龙混合型开放式证券投资基金

400001

中风险

R3

56

东方精选混合型开放式证券投资基金

400003

中风险

R3

57

东方金账簿货币市场证券投资基金A

400005

低风险

R1

58

东方金账簿货币市场证券投资基金B

400006

低风险

R1

59

东方策略成长混合型开放式证券投资基金

400007

中风险

R3

60

东方稳健回报债券型证券投资基金

400009

低风险

R2

61

东方成长收益平衡混合型开放式证券投资基金A

400013

中风险

R3

62

东方成长收益平衡混合型开放式证券投资基金C

007687

中风险

R3

63

东方强化收益债券型证券投资基金

400016

中低风险

R2

64

东方成长回报平衡混合型证券投资基金

400020

中风险

R3

65

东方金元宝货币市场证券投资基金

001987

低风险

R1

66

东方金证通货币市场证券投资基金

002243

低风险

R1

67

财通价值动量混合

720001

中风险

R4

68

财通成长优选混合

001480

中风险

R4

69

财通可持续混合

000017

中风险

R3

70

财通新视野灵活配置混合A

005851

中风险

R3

71

财通新视野灵活配置混合C

005959

中风险

R3

72

财通新兴蓝筹混合A

006522

中风险

R3

73

财通新兴蓝筹混合C

006523

中风险

R3

74

财通沪深300指数增强

005850

中风险

R3

75

财通可转债债券A

720002

中低风险

R3

76

财通收益增强债券A

720003

中低风险

R2

77

财通纯债债券A

000497

中低风险

R2

78

财通安瑞短债债券A

006965

中低风险

R2

79

财通安瑞短债债券C

006966

中低风险

R2

80

中证财通可持续发展100指数A

000042

中风险

R3

81

财通中证香港红利等权指数A

006658

中风险

R3

82

财通中证香港红利等权指数C

006659

中风险

R3

83

财通集成电路A

006502

中风险

R3

84

财通集成电路C

006503

中风险

R3

85

财通宝货币A

002957

低风险

R1

86

财通宝货币B

002958

低风险

R1

87

博时价值增长混合

050001

中高风险

R4

88

博时沪深300指数A

050002

中高风险

R4

89

博时沪深300指数C

002385

中高风险

R4

90

博时现金收益货币A

050003

低风险

R1

91

博时现金收益货币B

000665

低风险

R1

92

博时精选混合A

050004

中高风险

R4

93

博时稳定价值债券A

050106

中低风险

R2

94

博时稳定价值债券B

050006

中低风险

R2

95

博时平衡配置混合

050007

中高风险

R4

96

博时第三产业混合

050008

中高风险

R4

97

博时新兴成长混合

050009

中高风险

R4

98

博时特许价值混合A

050010

中风险

R4

99

博时信用债券A

050011

中风险

R3

100

博时信用债券C

050111

中风险

R3

101

博时策略混合

050012

中高风险

R4

102

博时上证超大盘ETF联接

050013

中高风险

R4

103

博时创业成长混合A

050014

中高风险

R4

104

博时创业成长混合C

002553

中高风险

R4

105

博时大中华亚太精选股票(QDII)

050015

中高风险

R4

106

博时宏观回报债券A

050016

中风险

R3

107

博时宏观回报债券C

050116

中风险

R3

108

博时行业轮动混合

050018

中高风险

R4

109

博时转债增强债券A

050019

中高风险

R4

110

博时转债增强债券C

050119

中高风险

R4

111

博时抗通胀增强回报(QDII-FOF)

050020

中高风险

R4

112

博时创业板ETF联接A

050021

中高风险

R4

113

博时创业板ETF联接C

006733

中高风险

R4

114

博时回报混合

050022

中高风险

R4

115

博时天颐债券A

050023

中风险

R3

116

博时天颐债券C

050123

中风险

R3

117

博时上证资源ETF联接

050024

中高风险

R4

118

博时标普500ETF联接A(QDII)

050025

中高风险

R4

119

博时标普500ETF联接C(QDII)

006075

中高风险

R4

120

博时医疗保健混合A

050026

中高风险

R4

121

博时信用债纯债债券A

050027

中低风险

R2

122

博时信用债纯债债券C

001661

中低风险

R2

123

博时亚洲票息收益债券(QDII)

050030

中风险

R3

124

博时价值增长贰号混合

050201

中高风险

R4

125

博时安盈债券A

000084

中低风险

R2

126

博时安盈债券C

000085

中低风险

R2

127

博时岁岁增利一年定期开放债券

000200

中低风险

R2

128

博时裕益混合

000219

中高风险

R4

129

博时内需增长混合

000264

中高风险

R4

130

博时双月薪定期支付债券

000277

中低风险

R2

131

博时裕隆混合

000652

中高风险

R4

132

博时天天增利货币A

000734

低风险

R1

133

博时天天增利货币B

000735

低风险

R1

134

博时产业新动力混合A

000936

中高风险

R4

135

博时产业新动力混合C

005878

中高风险

R4

136

博时互联网混合

001125

中高风险

R4

137

博时沪港深混合A

001215

中高风险

R4

138

博时沪港深混合C

002555

中高风险

R4

139

博时淘金100指数A类

001242

中高风险

R4

140

博时国企改革股票

001277

中高风险

R4

141

博时上证50ETF联接A

001237

中高风险

R4

142

博时上证50ETF联接C

005737

中高风险

R4

143

博时丝路主题股票A

001236

中高风险

R4

144

博时丝路主题股票C

002556

中高风险

R4

145

博时安誉18个月定开债

002048

中低风险

R2

146

博时外延增长混合

002142

中高风险

R4

147

博时安泰18个月定开债A

002356

中低风险

R2

148

博时安泰18个月定开债C

002357

中低风险

R2

149

博时黄金ETF联接A

002610

中高风险

R4

150

博时黄金ETF联接C

002611

中高风险

R4

151

博时工业4.0主题股票

002595

中高风险

R4

152

博时安祺6个月定开债A

003239

中低风险

R2

153

博时安祺6个月定开债C

003240

中低风险

R2

154

博时乐臻定开混合

003331

中风险

R3

155

博时安诚3个月定开债A

003564

中低风险

R2

156

博时安诚3个月定开债C

003565

中低风险

R2

157

博时沪港深价值优选A

004091

中高风险

R4

158

博时沪港深价值优选C

004092

中高风险

R4

159

博时汇智回报混合

004448

中高风险

R4

160

博时逆向投资混合A

004434

中高风险

R4

161

博时逆向投资混合C

004435

中高风险

R4

162

博时新兴消费主题混合

004505

中高风险

R4

163

博时量化平衡混合

004495

中高风险

R4

164

博时战略新兴产业混合

004677

中高风险

R4

165

博时军工主题股票

004698

中高风险

R4

166

博时中证500指数增强A

005062

中高风险

R4

167

博时中证500指数增强C

005795

中高风险

R4

168

博时厚泽回报混合A

005265

中高风险

R4

169

博时厚泽回报混合C

005266

中高风险

R4

170

博时创新驱动混合A

005482

中高风险

R4

171

博时创新驱动混合C

005483

中高风险

R4

172

博时量化多策略股票A

005635

中高风险

R4

173

博时量化多策略股票C

005636

中高风险

R4

174

博时量化价值股票A

005960

中高风险

R4

175

博时量化价值股票C

005961

中高风险

R4

176

博时荣享回报定开混合A

006158

中高风险

R4

177

博时荣享回报定开混合C

006159

中高风险

R4

178

博时央调ETF联接A

006438

中高风险

R4

179

博时央调ETF联接C

006439

中高风险

R4

180

博时中债1-3政金债指数A

006633

中低风险

R2

181

博时中债1-3政金债指数C

006634

中低风险

R2

182

博时汇悦回报混合

006813

中高风险

R4

183

博时中债5-10农发行A

006848

中低风险

R2

184

博时中债5-10农发行C

006849

中低风险

R2

185

博时中债1-3年国开行A

007147

中低风险

R2

186

博时中债1-3年国开行C

007148

中低风险

R2

187

博时中债3-5国开行A

007485

中低风险

R2

188

博时中债3-5国开行C

007486

中低风险

R2

189

博时央创ETF联接A

007796

中高风险

R4

190

博时央创ETF联接C

007797

中高风险

R4

191

博时消费创新混合型A

010326

中高风险

R4

192

博时消费创新混合型C

010327

中高风险

R4

193

先锋现金宝

003585

低风险

R1

194

先锋日添利A

004151

低风险

R1

195

先锋日添利B

004152

低风险

R1

196

先锋聚元A

004724

中风险

R3

197

先锋聚元C

004725

中风险

R3

198

先锋聚优A

004726

中风险

R3

199

先锋聚优C

004727

中风险

R3

200

先锋聚利A

004833

中风险

R3

201

先锋聚利C

004834

中风险

R3

202

先锋精一A

003586

中风险

R3

203

先锋精一C

003587

中风险

R3

204

量化优选A

006401

中风险

R3

205

量化优选C

006402

中风险

R3

206

先锋汇盈纯债A

005892

高风险

R5

207

先锋汇盈纯债C

005893

高风险

R5

208

先锋博盈纯债A

005890

高风险

R5

209

先锋博盈纯债C

005891

高风险

R5

210

东方主题精选

400032

中风险

R3

211

东方创新科技

001702

中风险

R3

212

东方盛世C

009590

中低风险

R3

213

东方岳

002545

中风险

R3

214

东方新兴成长

400025

中风险

R3

215

东方新策略C

002060

中低风险

R3

216

东方新策略A

001318

中低风险

R3

217

东方互联网嘉

002174

中风险

R3

218

东方鼎新A

001196

中低风险

R3

219

东方鼎新C

002192

中低风险

R3

220

东方新思路A

001384

中风险

R3

221

东方睿鑫热点挖掘C

001121

中风险

R3

222

东方新思路C

001385

中风险

R3

223

东方支柱产业

004205

中风险

R3

224

东方睿鑫热点挖掘A

001120

中风险

R3

225

东方周期优选

004244

中风险

R3

226

东方量化成长

005616

中风险

R3

227

东方惠新C

002163

中低风险

R3

228

东方区域发展

001614

中风险

R3

229

东方盛世A

002497

中低风险

R3

230

东方惠新A

001198

中低风险

R3

231

东方双债添利A

400027

中低风险

R2

232

东方稳健回报C

009456

低风险

R2

233

东方兴润A

012539

中低风险

R2

234

东方欣益一年持有期A

009937

中低风险

R3

235

东方欣益一年持有期C

009938

中低风险

R3

236

东方双债添利C

400029

中低风险

R2

237

东方兴润C

012540

中低风险

R2

238

东方民丰回报赢安A

004005

中低风险

R2

239

东方民丰回报赢安C

004006

中低风险

R3

240

东方新能源汽车主题

400015

中风险

R4

241

东方鑫享价值成长一年持有A

011458

中风险

R4

242

东方创新成长A

014352

中风险

R4

243

东方品质消费一年持有A

012506

中风险

R4

244

东方核心动力A

400011

中风险

R4

245

东方鑫享价值成长一年持有C

011459

中风险

R4

246

东方汽车产业趋势A

014560

中风险

R4

247

东方量化多策略A

006785

中风险

R4

248

东方汽车产业趋势C

014561

中风险

R4

249

东方创新成长C

014353

中风险

R4

250

东方中国红利

009999

中风险

R4

251

东方城镇消费主题

006235

中风险

R4

252

东方品质消费一年持有C

012507

中风险

R4

253

东方人工智能主题

005844

中风险

R4

254

东方核心动力C

014986

中风险

R4

255

东方量化多策略C

014724

中风险

R4

256

东方卓行18个月定开A

008322

中低风险

R2

257

东方臻慧A

009463

低风险

R2

258

东方添益

400030

低风险

R2

259

东方臻萃3个月定开债A

009461

中低风险

R2

260

东方永兴18个月A

003324

中低风险

R2

261

东方永悦18个月定开A

009177

中低风险

R2

262

东方永泰纯债1年定开A

006715

中低风险

R2

263

东方恒瑞短债B

010566

中低风险

R2

264

东方恒瑞短债A

010565

中低风险

R2

265

东方臻慧C

009464

低风险

R2

266

东方恒瑞短债C

010567

中低风险

R2

267

东方永悦18个月定开C

009178

中低风险

R2

268

东方永泰纯债1年定开C

006716

中低风险

R2

269

东方永兴18个月C

003325

中低风险

R2

270

东方臻享纯债C

003838

低风险

R2

271

东方臻萃3个月定开债C

009462

中低风险

R2

272

东方臻享纯债A

003837

低风险

R2

273

东方卓行18个月定开C

008323

中低风险

R2

274

东方可转债C

009466

中低风险

R3

275

东方可转债A

009465

中低风险

R3

276

东方金证通B

009976

低风险

R1

277

东方欣冉九个月持有A

014354

中风险

R3

278

东方欣冉九个月持有C

014355

中风险

R3

279

东方兴瑞趋势领航A

015381

中风险

R4

280

东方兴瑞趋势领航C

015382

中风险

R4

281

东方匠心优选A

015586

中风险

R4

282

东方匠心优选C

015587

中风险

R4

283

东方专精特新A

015765

中风险

R4

284

东方专精特新C

015766

中风险

R4

285

东方沪深300指数增强A

016204

中风险

R4

286

东方沪深300指数增强C

016205

中风险

R4

287

东方臻裕A

016318

中低风险

R2

288

东方臻裕C

016319

中低风险

R2

289

东方中证500指数增强A

016323

中风险

R4

290

东方中证500指数增强C

016324

中风险

R4

291

东方高端制造混合A

014699

中风险

R4

292

东方高端制造混合C

014700

中风险

R4

293

中信建投智信物联网A

001809

中风险

R4

294

中信建投医改A

002408

中风险

R4

295

中信建投行业轮换A

003822

中风险

R4

296

中信建投行业轮换C

003823

中风险

R4

297

中信建投智信物联网C

004636

中风险

R4

298

中信建投中证500增强A

006440

中风险

R3

299

中信建投中证500增强C

006441

中风险

R3

300

中信建投策略精选A

007468

中风险

R4

301

中信建投策略精选C

007469

中风险

R4

302

中信建投医改C

007553

中风险

R4

303

中信建投价值甄选A

008347

中风险

R4

304

中信建投价值甄选C

008348

中风险

R4

305

中信建投医药健康A

010090

中风险

R4

306

中信建投医药健康C

010091

中风险

R4

307

中信建投智享生活A

010282

中风险

R4

308

中信建投智享生活C

010283

中风险

R4

309

中信建投量化进取A

011410

中风险

R4

310

中信建投量化进取C

011411

中风险

R4

311

中信建投远见回报A

011868

中风险

R4

312

中信建投远见回报C

011869

中风险

R4

313

中信建投量化精选6个月持有A

012878

中风险

R4

314

中信建投量化精选6个月持有C

012879

中风险

R4

315

中信建投低碳成长A

013851

中风险

R4

316

中信建投低碳成长C

013852

中风险

R4

317

中信建投品质优选一年持有A

014016

中风险

R4

318

中信建投品质优选一年持有C

014017

中风险

R4

319

中信建投沪深300指数增强A

015061

中风险

R3

320

中信建投沪深300指数增强C

015062

中风险

R3

321

中信建投中证1000A

015784

中风险

R3

322

中信建投中证1000C

015785

中风险

R3

323

中信建投趋势领航两年持有A

016265

中风险

R4

324

中信建投趋势领航两年持有C

016266

中风险

R4

325

中信建投北交所精选两年定开A

016303

中高风险

R4

326

中信建投北交所精选两年定开C

016304

中高风险

R4

327

中信建投红利智选A

016774

中风险

R4

328

中信建投红利智选C

016775

中风险

R4

329

中信建投科技主题6个月持有A

017034

中风险

R4

330

中信建投科技主题6个月持有C

017035

中风险

R4

331

中信建投同业存单指数7天持有

017183

低风险

R2

332

中信建投双鑫A

012338

中风险

R3

333

中信建投双鑫C

012339

中风险

R3

334

中信建投双利3个月持有A

011671

中风险

R3

335

中信建投双利3个月持有C

011672

中风险

R3

336

中信建投稳祥A

003978

中低风险

R2

337

中信建投稳祥C

003979

中低风险

R2

338

中信建投稳益90天滚动持有A

013751

中低风险

R2

339

中信建投稳益90天滚动持有C

013752

中低风险

R2

340

中信建投景和中短债A

000503

中低风险

R2

341

中信建投景和中短债C

000504

中低风险

R2

342

中信建投中债3-5年政策性金融债A

010581

中低风险

R2

343

中信建投中债3-5年政策性金融债C

010582

中低风险

R2

344

中信建投凤凰A

001006

低风险

R1

345

中信建投凤凰B

004553

低风险

R1